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Índice: «Última actualización, publicada el 24/10/2015»

Norma derogada, con efectos de 13 de noviembre de 2015, por la disposición derogatoria única.a) del Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre. Ref. BOE-A-2015-11435.

[Preámbulo]

TITULO I. Disposiciones generales

CAPITULO I. Ámbito de la Ley

• Artículo 1
• Artículo 2
• Artículo 3
• Artículo 4

CAPITULO II. De los valores representados por medio de anotaciones en cuenta

• Artículo 5. Representación de los valores.
• Artículo 6. Documento de la emisión.
• Artículo 7. Entidades encargadas del registro contable.
• Artículo 7 bis. Sistema de registro y tenencia de valores.
• Artículo 8
• Artículo 9
• Artículo 10
• Artículo 11
• Artículo 12
• Artículo 12 bis. Traslado de valores y regla de la prorrata.

TITULO II. Comisión Nacional del Mercado de Valores

CAPITULO I. Creación y funciones

• Artículo 13
• Artículo 14
• Artículo 15
• Artículo 16

CAPITULO II. Organización

• Artículo 17
• Artículo 18
• Artículo 19
• Artículo 20
• Artículo 21
• Artículo 22
• Artículo 23
• Artículo 24

TITULO III. Mercado primario de valores

CAPÍTULO I. Disposiciones generales

• Artículo 25. Libertad de emisión, colocación de emisiones y requisitos de elegibilidad para la admisión a negociación en un mercado secundario oficial.
• Artículo 26. Requisitos de información para la admisión a negociación en un mercado secundario oficial.
• Artículo 27. Contenido del folleto.
• Artículo 28. Responsabilidad del folleto.
• Artículo 29. Validez transfronteriza del folleto.
• Artículo 30. Medidas preventivas.
• Artículo 30 bis. Oferta pública de venta o suscripción de valores.

CAPÍTULO II. Emisiones de obligaciones u otros valores que reconozcan o creen deuda

• Artículo 30 ter. Exención de requisitos.
• Artículo 30 quáter. Ámbito de aplicación del sindicato de obligacionistas.

TITULO IV. Mercados secundarios oficiales de valores

CAPITULO I. Disposiciones generales

• Artículo 31
• Artículo 31 bis. Autorización y revocación.
• Artículo 31 ter. Condiciones de ejercicio.
• Artículo 31 quáter. Nombramiento de consejeros y directivos y sustitución de la sociedad rectora.
• Artículo 32
• Artículo 32 bis. Normas adicionales establecidas por los mercados para la admisión de instrumentos financieros a negociación.
• Artículo 32 ter. Obligaciones en materia de abuso de mercado.
• Artículo 33. Suspensión de la negociación de instrumentos financieros.
• Artículo 34. Exclusión de negociación.
• Artículo 35. Obligaciones de información periódica de los emisores.
• Artículo 35.bis. Otras obligaciones de información.
• Artículo 35.ter. Responsabilidad de los emisores.
• Artículo 36
• Artículo 36 bis. Liquidación de operaciones.
• Artículo 36 ter. Liquidación de derechos u obligaciones de contenido económico asociados a los valores.
• Artículo 36 quáter. Garantías orientadas a mitigar el riesgo de liquidación.
• Artículo 37. Miembros de los mercados secundarios oficiales.
• Artículo 38. Acceso remoto.
• Artículo 39
• Artículo 40
• Artículo 41
• Artículo 42
• Artículo 43. Requisitos de transparencia.
• Artículo 44
• Artículo 44 bis. Los depositarios centrales de valores.
• Artículo 44 ter.
• Artículo 44 quáter. Posibilidades de elección de sistema de compensación y liquidación o de entidad de contrapartida central.
• Artículo 44 quinquies. Derecho a designar un sistema de liquidación.
• Artículo 44 sexies. Acceso a los sistemas de contrapartida central, compensación y liquidación.
• Artículo 44 septies. Sistema de información para la supervisión de la negociación, compensación, liquidación y registro de valores negociables.
• Artículo 44 octies. Seguimiento y control del correcto funcionamiento de los sistemas de negociación, compensación, liquidación y registro de valores.

CAPITULO II. De las Bolsas de Valores

• Artículo 45
• Artículo 46
• Artículo 47
• Artículo 48
• Artículo 49
• Artículo 50
• Artículo 51
• Artículo 52
• Artículo 53. Obligaciones del accionista y de los titulares de otros valores e instrumentos financieros.
• Artículo 53.bis. Obligaciones del emisor en relación a la autocartera.
• Artículo 53.ter. Medidas preventivas.
• Artículo 54

CAPITULO III. Del Mercado de Deuda Pública en Anotaciones

• Artículo 55
• Artículo 56
• Artículo 57
• Artículo 58

CAPITULO IV. De los Mercados Secundarios Oficiales de Futuros y Opciones representados por anotaciones en cuenta

• Artículo 59. Mercados Secundarios Oficiales de Futuros y Opciones.

CAPÍTULO IV BIS. De la comunicación de operaciones

• Artículo 59 bis. Comunicación de operaciones a la Comisión Nacional del Mercado de Valores.

CAPITULO V. De las ofertas públicas de adquisición

• Artículo 60. Oferta pública de adquisición obligatoria.
• Artículo 60.bis. Obligaciones de los órganos de administración y dirección.
• Artículo 60 ter. Medidas de neutralización.
• Artículo 60 quáter. Compraventas forzosas.
• Artículo 61. Ofertas públicas de adquisición voluntarias.

CAPÍTULO VI. Del informe anual de gobierno corporativo

• Artículo 61 bis. Del informe anual de gobierno corporativo.
• Artículo 61 ter. Del informe anual sobre remuneraciones de los consejeros.

TITULO V. Empresas de servicios de inversión

CAPITULO I. Disposiciones generales

• Artículo 62. Concepto de empresa de servicios de inversión y supuestos excluidos.
• Artículo 63. Servicios de inversión y servicios auxiliares.
• Artículo 64. Clases de empresas de servicios de inversión.
• Artículo 65. Otras entidades.
• Artículo 65 bis. Agentes de empresas de servicios de inversión.
• Artículo 65 ter. Contratación por vía electrónica.

CAPÍTULO II. Condiciones de acceso a la actividad

• Artículo 66. Autorización y registro.
• Artículo 67. Denegación de la autorización y requisitos de acceso.
• Artículo 67 bis. Régimen de incompatibilidades y limitaciones.

CAPÍTULO III. Condiciones de ejercicio

• Artículo 68. Modificaciones estatutarias, alteración de los servicios de inversión y de los servicios auxiliares y cambios en los cargos de administración y dirección.
• Artículo 69
• Artículo 69 bis. Comunicación de estructura accionarial.
• Artículo 70. Requisitos financieros.
• Artículo 70 bis. Información sobre solvencia.
• Artículo 70 bis.Uno. Informe anual de empresas de servicios de inversión.
• Artículo 70 ter. Normas de gobierno corporativo y requisitos de organización interna.
• Artículo 70 ter.Uno. Comité de nombramientos.
• Artículo 70 ter.Dos. Obligaciones en materia de remuneraciones.
• Artículo 70 ter.Tres. Gestión del riesgo y comité de riesgos.
• Artículo 70 quáter. Conflictos de interés.
• Artículo 70 quinquies. Requisito combinado de colchones de capital.
• Artículo 70 sexies. Notificación de infracciones.

CAPÍTULO IV. Actuación transfronteriza

• Artículo 71. Actuación transfronteriza de las empresas de servicios de inversión españolas.
• Artículo 71 bis. Empresas de servicios de inversión autorizadas en otro Estado miembro de la Unión Europea.
• Artículo 71 ter. Medidas coercitivas.
• Artículo 71 quáter. Empresas de servicios de inversión no comunitarias.

CAPÍTULO V. Operaciones societarias y revocación de las empresas de servicios de inversión

• Artículo 72
• Artículo 73
• Artículo 74
• Artículo 75
• Artículo 76
• Artículo 76 bis

TÍTULO VI. Fondo de Garantía de Inversiones

• Artículo 77

TITULO VII. Normas de conducta

CAPÍTULO I. Normas de conducta aplicables a quienes presten servicios de inversión

• Artículo 78. Sujetos obligados.
• Artículo 78 bis. Clases de clientes.
• Artículo 78 ter. Operaciones con contrapartes elegibles.
• Artículo 79. Obligación de diligencia y transparencia.
• Artículo 79 bis. Obligaciones de información.
• Artículo 79 ter. Registro de contratos.
• Artículo 79 quáter. Servicios de inversión como parte de un producto financiero.
• Artículo 79 quinquies. Cumplimiento de las obligaciones de información en el caso de prestación de servicios por medio de otra empresa de servicios de inversión.
• Artículo 79 sexies. Obligaciones relativas a la gestión y ejecución de órdenes.

CAPÍTULO II. Abuso de mercado

• Artículo 80. Sujetos obligados.
• Artículo 81
• Artículo 82. Consideración de información relevante, obligados a difundirla y publicidad.
• Artículo 83
• Artículo 83 bis
• Artículo 83 ter.
• Artículo 83 quáter. Comunicación de operaciones sospechosas.

TITULO VIII. Régimen de supervisión, inspección y sanción

CAPITULO I. Disposiciones generales

• Artículo 84. Ámbito de la supervisión, inspección y sanción.
• Artículo 84 bis. Programa supervisor.
• Artículo 85. Facultades de la Comisión Nacional del Mercado de Valores. Supervisión e inspección.
• Artículo 86. Obligaciones de información contable y de consolidación.
• Artículo 86 bis.
• Artículo 87. Relaciones con otros supervisores en el ámbito de la supervisión en base consolidada.
• Artículo 87 bis. Supervisión de la solvencia de las empresas de servicios de inversión y sus grupos consolidables.
• Artículo 87 ter. Supervisión de las sociedades financieras mixtas de cartera y de las sociedades mixtas de cartera.
• Artículo 87 quáter. Supervisión de empresas de servicios de inversión de terceros países y de sus sucursales.
• Artículo 87 quinquies. Elaboración de guías en materia supervisora.
• Artículo 87 sexies. Obligaciones de información de la Comisión Nacional del Mercado de Valores en situaciones de urgencia.
• Artículo 87 septies. Obligaciones de divulgación de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
• Artículo 87 octies. Medidas de supervisión prudencial.
• Artículo 87 nonies. Requisitos adicionales de recursos propios.
• Artículo 87 decies. Supervisión de los requisitos de honorabilidad, conocimiento y experiencia y buen gobierno.
• Artículo 88
• Artículo 89
• Artículo 90. Secreto profesional.
• Artículo 91. Cooperación de la Comisión Nacional del Mercado de Valores con las autoridades competentes de los Estados miembros de la Unión Europea, la Autoridad Europea de Valores y Mercados y la Autoridad Bancaria Europea.
• Artículo 91 bis. Intercambio de información de la Comisión Nacional del Mercado de Valores con las autoridades competentes de los Estados miembros de la Unión Europea.
• Artículo 91 ter. Negativa a cooperar o al intercambio de información.
• Artículo 91 quáter. Cooperación de la Comisión Nacional del Mercado de Valores con las autoridades competentes de terceros Estados.
• Artículo 91 quinquies. Solicitudes de designación de sucursales como significativas.
• Artículo 91 sexies. Decisiones conjuntas en el marco de la supervisión de grupos de empresas de servicios de inversión que operan en varios Estados miembros.
• Artículo 91 septies. Establecimiento de colegios de supervisores.
• Artículo 92. Registros públicos en relación con los emisores.
• Artículo 93
• Artículo 94

CAPITULO II. Infracciones y sanciones

• Artículo 95
• Artículo 96
• Artículo 97
• Artículo 98
• Artículo 99
• Artículo 100.
• Artículo 101
• Artículo 101 bis.
• Artículo 102. Sanciones por infracciones muy graves.
• Artículo 103.
• Artículo 104
• Artículo 105
• Artículo 106
• Artículo 106 bis.
• Artículo 106 ter. Criterios determinantes de las sanciones.
• Artículo 107
• Artículo 107 bis.
• Artículo 107 ter. Información y notificación de infracciones y sanciones administrativas.
• Artículo 107 quáter.
• Artículo 107 quinquies. Infracciones del Reglamento (UE) n.º 909/2014, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de julio de 2014.

TITULO IX. Régimen Fiscal de las Operaciones sobre Valores

• Artículo 108
• Artículo 109
• Artículo 110

TÍTULO X . De las sociedades cotizadas

CAPÍTULO I. Disposiciones generales

• Artículos 111 y 111 bis.

CAPÍTULO II. De los pactos parasociales sujetos a publicidad

• Artículo 112. Publicidad de los pactos parasociales y de otros pactos que afecten a una sociedad cotizada.

CAPÍTULO III. De los órganos sociales

• Artículo 113. De la junta general de accionistas.
• Artículo 114. Deberes de los administradores.
• Artículo 115. Del consejo de administración.

CAPÍTULO IV. De la información societaria

• Artículo 116. Del informe anual de gobierno corporativo.
• Artículo 116 bis. Información adicional a incluir en el informe de gestión.
• Artículo 117. De los instrumentos de información.

TÍTULO XI. Otros sistemas de negociación: sistemas multilaterales de negociación e internalización sistemática

CAPÍTULO I. Sistemas multilaterales de negociación

• Artículo 118. Concepto de sistema multilateral de negociación.
• Artículo 119. Creación de sistemas multilaterales de negociación.
• Artículo 120. Entidades rectoras y reglamento de funcionamiento.
• Artículo 121. Proceso de negociación y conclusión de operaciones en un sistema multilateral de negociación.
• Artículo 122. Supervisión del cumplimiento de las normas de los sistemas multilaterales de negociación y de otras obligaciones legales.
• Artículo 123. Requisitos de transparencia anteriores a la negociación.
• Artículo 124. Requisitos de transparencia posteriores a la negociación.
• Artículo 125. Acuerdos de contrapartida central y de compensación y liquidación.
• Artículo 126. Acceso remoto a los sistemas multilaterales de negociación.

CAPÍTULO II. Disposiciones comunes a los mercados secundarios oficiales y a los sistemas multilaterales de negociación

• Artículo 127. Medidas coercitivas.

CAPÍTULO III. Internalización sistemática

• Artículo 128. Ámbito de aplicación.
• Artículo 129. Obligaciones de información.
• Artículo 130. Ejecución de órdenes.
• Artículo 131. Tratamiento de los clientes.

DISPOSICIONES ADICIONALES

• Primera.
• Segunda.
• Tercera.
• Cuarta.
• Quinta.
• Sexta.
• Séptima.
• Octava.
• Novena.
• Décima.
• Undécima.
• Duodécima.
• Decimotercera.
• Decimocuarta.
• Decimoquinta.
• Decimosexta.
• Decimoséptima. La Sociedad de Gestión de los Sistemas de Registro, Compensación y Liquidación de Valores y las sociedades propietarias de entidades de contrapartida central, depositarios centrales de valores y mercados secundarios oficiales españoles.
• Decimoctava. Comité de Auditoría.
• Decimonovena.
• Vigésima.
• Vigésima primera.
• Vigésima segunda. Buen funcionamiento de los sistemas de compensación, liquidación y registro de valores.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS

• Primera.
• Segunda.
• Tercera.
• Cuarta.
• Quinta.
• Sexta.
• Séptima.
• Octava.
• Novena.
• Décima.
• Undécima.
• Duodécima.
• Decimotercera.
• Decimocuarta. Plan general de viabilidad.

DISPOSICION DEROGATORIA

DISPOSICIONES FINALES

• Primera.
• Segunda.
• Tercera.
• Cuarta.

ANEXO. Tasas a las que se refiere el artículo 24 de esta Ley

[Firma]